部分平台坚称未销售 券商不得为场外配资提供便利

作者 最新代理 来源 证券中心 浏览 发布时间 2017年01月18日

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  伴随着股指的一路狂飙,正处于风生水起的场外配资行为遭到证监会重拳治理。证监会13日通过官方微博公布了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(以下简称《通知》),禁止证券公司为场外配资活动提供便利。

郑加良/制表 周靖宇/制图

  证券时报记者 杨卓卿

  平安信托21日对问题产品发表声明,意外引来恒天财富、金斧子等第三方平台“跳脚”。对此,平安信托向证券时报记者作出回应:“平安信托官方声明中提及的第三方机构均来自于客户向我司反馈的信息,我司确实收到并保留了客户反馈的短信、微信、邮件、网站截图等。”

  平安信托10月21日发表声明称,公司近日接到客户反馈,有第三方机构通过第三方平台(包括但不限于上海镶宜资产管理有限公司、柠檬财富、360财富、金斧子、恒天、福寿财富、搜富网、大管家理财网、多盈等)销售宣称由平安信托发行的“平安信托·鹏飞尊享2号集合资金信托计划”或“平安信托-磐晟安享收益7号集合资金信托计划”产品。

  对此,平安信托表示,公司迄今为止从未发行或准备发行上述两只产品,公司亦从未授权或委托任何机构及个人销售这两只产品。

  “凡假借平安信托名义销售所谓‘平安信托·鹏飞尊享2号集合资金信托计划’和‘平安信托-磐晟安享收益7号集合资金信托计划’产品的机构及个人,平安信托一经核实,将通过法律途径追究其责任。”平安信托表示。

  平安信托的一纸声明,很快引来了一些第三方机构的激烈反应。

  其中,金斧子财富管理平台21日晚间发表声明称,金斧子对产品销售有严格的筛选程序,从未与平安信托或其他任何第三方合作销售上述两只产品。

  “任何主体假借我司名义发布信息或进行前述产品的营销展业行为,我司将保留追述法律责任的权力。我公司目前正在与平安信托积极沟通,了解核实情况,并将保留视情况采取进一步法律措施保护我公司合法权益的权利。”金斧子称。

  恒天财富董事长周斌则向媒体公开表态,恒天财富并未发行过上述两款信托产品。此外,恒天成立至今也从未发行过任何一款平安信托的产品。该公司还准备发声明澄清此事。对于平安信托声明中提到恒天,其正准备向平安信托方面发律师函。

  对于两家第三方的公开“跳脚”,平安信托再次作出回应。

  “平安信托官方声明中提及的第三方机构均来自于客户向我司反馈的信息,我司确实收到并保留了客户反馈的短信、微信、邮件、网站截图等。”平安信托同时表示,为避免客户对该虚假信息产生误解,本着对客户负责的态度,公司如实发布声明进行澄清,强调公司未委托客户所提及的第三方机构销售产品。

  对此,金斧子再次跟进,并向记者表示:“10月21日19:20左右,我司与平安信托相关负责人沟通相关情况。截至记者采访前,对方并未向我司提供任何确实证据证明金斧子与两款产品有关。”

  根据平安信托初步了解的情况,是一家投资顾问公司发行了问题产品,假借平安信托的名义,并通过第三方机构进行销售。

  实际上,考虑到第三方代销信托产品的种种风险,监管部门于2014年4月下发的《关于99号文的执行细则》已明确表示,“禁止信托公司委托非金融机构推介信托计划”。

  然而,由于市场需求旺盛,第三方代销信托产品至今并未绝迹。

  ◎监管

  六举措严堵场外配资

  所谓场外配资,就是融资融券以外的,所谓的股票配资公司公开的借钱炒股。

  据了解,该《通知》对证券公司提出六项要求。首先,要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。其次,要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。

  此外,要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证,并将认证结果报告证监会。

  证监会还重申,证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求,督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件。

  在此基础上,证监会还要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管,适时组织专项现场检查工作。最后证监会重申,对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,依法采取行政监管措施。

  ◎分析

  监管不影响市场走势

  伴随着A股市场的疯牛行情,赚钱效应提升,一些投资者也铤而走险,使用融资杠杆博弈市场的情况屡见不鲜。

  在严管场外配资的同时,证监会正逐步规范两融行为,明确提出券商做两融业务不得开展场外配资、伞形信托等融资业务。证监会新闻发言人邓舸在上周五的新闻发布会上也强调,各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。

  对于此事的进展,记者将继续关注跟进。

  公开信息显示,各种形式的场外配资规模可能有1万亿至1.5万亿元。此番证监会对此加以规范,对市场将产生多大影响?南方基金首席策略分析师杨德龙表示,A股牛市环境下,很多投资者都加了杠杆,有一些民间配资公司甚至将杠杆提升到1:5以上。这对投资者来说意味着要承担巨大的风险。盘中震荡及大幅调整都是难以避免的,如果杠杆率过高,一个正常的调整都会导致投资者被迫平仓,带来重大损失。因此,证监会此举是为了维护市场稳定,对大盘中长期的走势不会产生太大影响。

  京华时报记者敖晓波

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